EL USO DEL ESTÁNDAR EITI PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN: Lecciones de la investigación sobre minería elaborada por Transparencia Internacional en cinco países

Los sectores de petróleo, gas y minería son algunas de las industrias más propensas a la corrupción a nivel mundial. El enfoque renovado en la lucha contra la corrupción dentro de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI, por sus siglas en inglés) brinda la oportunidad de realizar cambios significativos en beneficio de las vidas de las personas en países ricos en recursos.
EITI paper

A través de la iniciativa EITI, más de 50 países ricos en recursos se han comprometido a divulgar información sobre sus sectores extractivos, incluida la fase de otorgamiento de concesiones, licencias y contratos de la cadena de valor, que es un momento clave para la corrupción.

Este documento de discusión se basa en la evaluación del Accountable Mining Programme de Transparencia Internacional sobre los riesgos de corrupción en el proceso de otorgamiento de licencias mineras de cinco países miembros de la EITI: Argentina, Ghana, República Kirguistán, Madagascar y México. El documento destaca lecciones clave para combatir la corrupción a través de la implementación efectiva de los requisitos de divulgación de otorgamiento de licencias en el Estándar EITI (Requisito 2).

Mejorar la transparencia es una estrategia necesaria e importante para combatir la corrupción. Sin embargo, como demuestran los ejemplos de los países en este documento, la transparencia por sí sola no es suficiente para reducir la corrupción. Para el control efectivo de la corrupción, los países deben ir más allá de revelar o publicar – según la normativa – cómo funciona el proceso de otorgamiento de concesiones y licencias, para identificar y atender los factores que hacen que esta etapa sea vulnerable a la corrupción en la práctica.

Lecciones aprendidas y recomendaciones para países ricos en recursos

La investigación del Accountable Mining Programme de Transparencia Internacional en más de veinte países encontró que las medidas de transparencia y divulgación son fundamentales para combatir los riesgos de corrupción. De todos modos, la transparencia por sí sola no es suficiente para combatir la corrupción. Como demuestra el documento, se deben tomar medidas adicionales para que la transparencia haga una contribución efectiva a los esfuerzos anticorrupción. El documento comparte lecciones y recomendaciones clave de los países del estudio de caso del Accountable Mining Programme y es aplicable a todos los países ricos en recursos, incluidos aquellos que son miembros de la EITI.

Requisito 2.1: Descripción del marco legal

El requisito 2.1 obliga a los países implementadores a publicar una descripción del marco que rige las industrias extractivas. Las lecciones clave de los estudios de caso por países son:

  • La inestabilidad política puede distorsionar el funcionamiento del marco legal que rige el proceso de otorgamiento de licencias al establecer arreglos temporales o alternativos que potencialmente permiten que se realicen acuerdos mineros cuestionables a puerta cerrada.
  • Las donaciones políticas, particularmente durante las elecciones, pueden influir en el diseño del marco legal y en el proceso de toma de decisiones a favor del donante.

Recomendaciones: Publicar y divulgar activamente cualquier cambio en las leyes mineras que tengan la intención de reemplazar el proceso establecido en el marco legal; exigir que se hagan públicas las donaciones de empresas extractivas para permitir el escrutinio público de la influencia indebida en las leyes y decisiones.

Requisito 2.2: Divulgación del proceso de otorgamiento de licencias

Según el requisito 2.2, los países implementadores deben publicar una descripción del proceso para transferir u otorgar licencias, así como los criterios utilizados para tomar la decisión, información sobre los destinatarios de las licencias y cualquier desviación material del marco. Las lecciones clave de los estudios de caso por países son:

  • Una coordinación ineficaz entre los diferentes ministerios y agencias gubernamentales puede significar que el proceso descrito sea significativamente más complejo en su implementación. Esto favorece los cuellos de botella en el proceso y el incumplimiento de los criterios de evaluación que pueden explotarse a través de la corrupción para acelerar las solicitudes de licencia o concesiones.
  • La baja capacidad institucional es una señal de alerta que puede resultar en desviaciones materiales de los criterios técnicos y financieros en el proceso establecidos en el marco legal y regulatorio.
  • La interferencia política en la definición de los términos de referencia, los criterios de calificación o en la selección de candidatos adecuados puede dar a las empresas favorecidas una ventaja indebida y socavar la integridad del proceso de otorgamiento de licencias.

Recomendaciones: Mejorar la coordinación y comunicación entre los ministerios gubernamentales responsables del proceso de otorgamiento de licencias; aumentar la experiencia y la financiación de las agencias de licencias; y fortalecer los controles y equilibrios en la toma de decisiones.

Requisito 2.3: Mantenimiento de un registro de licencias disponible al público

El requisito 2.3 especifica que los países implementadores deben mantener un registro disponible públicamente con información detallada sobre las licencias y concesiones otorgadas. La lección clave de los estudios de caso por países es:

  • Las brechas y omisiones en el registro de licencias y concesiones significan que los detalles clave sobre a quién se le ha otorgado una licencia, dónde y por cuánto tiempo están ocultos a la vista del público, lo que permite que los tratos corruptos y el favoritismo pasen desapercibidos.

Recomendación: Mantener el registro de licencias y concesiones de fácil acceso, completo y actualizado para permitir que el público vea detalles críticos sobre las licencias y concesiones otorgadas.

Requisito 2.4: Divulgación de contratos y acuerdos de licencia

Los contratos y las licencias celebrados o modificados a partir del 1 de enero de 2021 deben divulgarse para cumplir con el requisito 2.4. La lección clave de los estudios de caso por países es:

  • La falta de acceso a los acuerdos de licencia limita la capacidad de los ciudadanos para escrutar la adecuación de los términos y condiciones, y para detectar y hacer que las empresas rindan cuentas por cualquier acción que no cumpla con los requisitos fiscales, sociales y obligaciones medioambientales.

Recomendación: Asegurar que el texto completo de los acuerdos de concesión, incluyendo sus términos y condiciones, sea de acceso público.

Recomendaciones para grupos multipartícipes del EITI

Los grupos multipartícipes del EITI (MSGs por sus siglas en inglés) responsables de implementar el EITI en su país pueden utilizar el marco del EITI para reducir la corrupción en el sector extractivo. Con base en la investigación realizada, el Accountable Mining Programme de Transparencia Internacional recomienda que:

  • Los grupos multipartícipes del EITI deberían priorizar la divulgación sistemática para garantizar que la información relevante y actualizada – necesaria para ayudar a prevenir y detectar la corrupción- sea transparente y esté disponible de manera continua, no solo una vez cada año.
  • Los grupos multipartícipes del EITI deberían exigir la publicación de las donaciones políticas por parte de las empresas extractivas y de los destinatarios en el marco del EITI.
  • Los grupos multipartícipes del EITI deberían considerar la posibilidad de realizar actividades para reforzar las capacidades de los funcionarios así como los actores de la rendición de cuentas como un paso clave para el control de la corrupción en el proceso de otorgamiento de concesiones y licencias.
  • Los grupos multipartícipes del EITI deberían establecer y proporcionar recursos a un grupo de trabajo técnico que pueda involucrar a los actores relevantes de diferentes entidades de gobierno para mejorar la coordinación gubernamental (incluyendo tierras, medio ambiente, recursos hídricos, silvicultura, etc.).
  • Los grupos multipartícipes del EITI deberían trazar los elementos clave del marco legal anticorrupción en su país como los delitos de corrupción, las autoridades responsables de investigar y enjuiciar la corrupción, las sanciones y cómo estas se aplican al proceso de otorgamiento de concesiones y licencias mineras.

Para abordar eficazmente la corrupción, los países miembros de la EITI deben ir más allá de revelar cómo funciona el proceso en el papel para abordar los factores que hacen que la etapa de concesión de licencias en la minería sea vulnerable a la corrupción en la práctica.

recursos

MACRA

the macra tool

MACRA factsheet

the macra tool factsheet

Mining in Argentina
Mining in Ghana
Kyrgyzstan mining
Mining in Madagascar
Mining in Mexico

Argentina: RIESGOS DE CORRUPTION EN CONCESIONES MINERAS

GHANA: RIESGOS DE CORRUPTION EN CONCESIONES MINERAS

Kyrgyz Republic: CORRUPTION RISKS IN MINING AWARDS

MADAGASCAR: EVALUATION DES RISQUES DE CORRUPTION DANS L’OCTROI DES TITRES MINIER

MEXICO: RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN EL OTORGAMIENTO DE CONCESIONES MINERAS